（2008年4月30日發(fā)布，2019年10月15日修訂，2025年5月13日修正）
第一章 總則
第一條 根據《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（以下簡稱《辦法》）以及中國證監(jiān)會其他有關規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱機構是指《辦法》第三條規(guī)定的從事期貨經營業(yè)務的機構；從業(yè)人員是指《辦法》第四條規(guī)定的期貨從業(yè)人員?！掇k法》第四條所稱“專業(yè)人員”包括：
（一）期貨公司中從事客戶開發(fā)、客戶服務、執(zhí)行委托、財務結算、合規(guī)審查、風險控制、研究分析、投資咨詢、資產管理及信息技術等業(yè)務的人員。
（二）非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務、期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的有關人員。
第三條 中國期貨業(yè)協會（以下簡稱協會）依據《辦法》和本規(guī)則，對從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格）的認定、管理及撤銷。
第二章 從業(yè)資格的取得
第四條 協會對從業(yè)人員實行從業(yè)資格管理制度。機構應聘用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合《辦法》第十條、第十二條規(guī)定的人員從事期貨業(yè)務，并為其辦理從業(yè)申請，取得從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中開展期貨業(yè)務活動。在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
第五條 申請從業(yè)資格，應向所在機構提交下列申請材料：
?。ㄒ唬臉I(yè)資格申請表；
?。ǘ┥暾埲松矸葑C明復印件；
?。ㄈ┥暾埲藢W歷證書復印件或相關證明文件；
?。ㄋ模﹨f會規(guī)定的其他材料。
第六條 從業(yè)資格的申請程序是：
?。ㄒ唬┥暾埲说顷憛f會網站，下載從業(yè)資格申請表，打印填寫后連同第五條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構。
?。ǘC構對從業(yè)資格申請表和其他申請材料進行審查后，錄入從業(yè)資格數據庫，并在網上提交申請。機構將申請表及其他申請材料保管備查。
?。ㄈ﹨f會對機構提交的從業(yè)資格申請信息進行審核，必要時可要求機構提交有關證明材料，協會在收到完整申請材料后20個工作日內審核完畢。
（四）協會在審核中發(fā)現申請人不符合《辦法》第七條、第十條、第十二條規(guī)定的條件的，不予辦理從業(yè)資格注冊，同時通知所在機構并說明理由。
?。ㄎ澹τ谕ㄟ^審核的申請人，協會為其辦理從業(yè)資格注冊，并通過協會網站進行公示。
第三章 從業(yè)資格日常管理
第七條 協會建立從業(yè)資格數據庫，進行從業(yè)資格公示。任何人發(fā)現從業(yè)人員不符合相關條件或者有虛假信息的，可向協會舉報。
第八條 機構應指定從業(yè)資格管理員負責本機構從業(yè)人員從業(yè)資格管理工作。機構指定或更換從業(yè)資格管理員應向協會備案。從業(yè)資格管理員代表機構行使下述職責：
（一）使用協會從業(yè)資格數據庫并對本機構帳號及密碼進行管理；
?。ǘ┴撠熕跈C構從業(yè)人員從業(yè)資格申請工作；
（三）協助協會的檢查和調查；
?。ㄋ模┌凑諈f會的部署組織實施所在機構從業(yè)人員的定期檢查工作；
?。ㄎ澹┴撠熕跈C構從業(yè)人員從業(yè)資格信息的備案事項；
（六）負責所在機構從業(yè)人員從業(yè)資格有關資料的保管工作；
（七）為所在機構人員提供從業(yè)資格相關咨詢；
（八）保持與協會的日常聯系。
從業(yè)資格管理員不得擅自委托他人代行其職責。
第九條 機構應在營業(yè)場所公示從業(yè)人員從業(yè)資格，并告知客戶可以登陸協會網站查詢從業(yè)人員公示信息。
第十條 機構不能為非本單位員工申請從業(yè)資格；不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務活動。
第十一條 從業(yè)人員的從業(yè)情況及基本信息發(fā)生變動的，所在機構應在變動發(fā)生10個工作日內修改協會從業(yè)資格數據庫中相應信息，并向協會備案。
第十二條 從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的，所在機構應當在該情形發(fā)生10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業(yè)資格。
機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
協會在檢查中發(fā)現從業(yè)人員不再符合從業(yè)資格取得條件的，注銷其從業(yè)資格。
第十三條 從業(yè)人員重新申請從業(yè)的，擬聘用機構應當按照本規(guī)則第六條的規(guī)定為其辦理從業(yè)資格申請手續(xù)。
第十四條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協會規(guī)定的后續(xù)職業(yè)培訓。
第十五條 從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。
第四章 從業(yè)資格的檢查和調查
第十六條 協會對機構、從業(yè)人員執(zhí)行《辦法》、本規(guī)則及其他相關規(guī)則的情況進行監(jiān)督檢查。
第十七條 協會對機構檢查的內容包括：
?。ㄒ唬┦欠翊嬖谄赣梦慈〉脧臉I(yè)資格或從業(yè)資格被撤銷、從業(yè)資格被暫停的人員從事期貨業(yè)務的情況；
?。ǘ┦欠裰付藦臉I(yè)資格管理員，是否履行了備案、報告、數據庫維護的義務；
?。ㄈ┦欠裨跔I業(yè)場所公示從業(yè)人員從業(yè)資格，并告知客戶可以登陸協會網站查詢從業(yè)人員公示信息；
（四）是否存在為非本單位員工申請從業(yè)資格的情況；
（五）從業(yè)資格申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；
?。┦欠癜凑毡疽?guī)則第五條、第六條審查并妥善保管從業(yè)人員的書面申請材料；
（七）協會認為需要檢查的與從業(yè)資格相關的其他內容。
第十八條 協會對從業(yè)人員的檢查內容包括：
?。ㄒ唬臉I(yè)人員是否符合從業(yè)資格取得條件；
?。ǘ臉I(yè)人員是否在申請機構從事期貨業(yè)務；
?。ㄈ臉I(yè)人員有無受過刑事處罰、行政處罰，有無受過協會紀律處分；
（四）從業(yè)人員接受后續(xù)職業(yè)培訓的情況；
（五）協會認為需要檢查的與從業(yè)資格相關的其他內容。
第十九條 協會對從業(yè)人員實行定期檢查制度，每兩年一次。定期檢查的程序是：
（一）協會于定期檢查前15個工作日發(fā)出檢查通知；
（二）從業(yè)人員登陸協會網站填寫檢查表，打印后一并提交所在機構；
（三）機構對個人檢查表進行審核并簽署意見后，由資格管理員錄入從業(yè)人員檢查信息；
（四）機構將書面檢查表保管備查，并將檢查情況匯總表提交協會；
（五）協會對機構提交的檢查情況匯總表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面檢查表及有關證明材料；
（六）協會在從業(yè)資格數據庫中記錄定期檢查情況，并在協會網站或指定媒體上向社會公布有關信息。
第二十條 對機構檢查的方式包括：
?。ㄒ唬┡c有關負責人談話；
?。ǘ┎殚啅臉I(yè)資格申請表及有關材料；
（三）查閱人員聘用合同；
?。ㄋ模┎殚唵T工花名冊；
?。ㄎ澹┘s請從業(yè)人員談話；
（六）其他合法有效的方式。
第二十一條 協會認為必要時，可對機構或從業(yè)人員進行不定期檢查或者專項檢查。
第二十二條 對從業(yè)人員檢查的方式包括：
?。ㄒ唬┡c所在機構有關負責人面談，了解有關情況；
?。ǘ┎殚啽粰z查人的從業(yè)資格申請表及有關材料；
?。ㄈ┎殚啽粰z查人聘用合同；
?。ㄋ模┱{閱被檢查人檔案；
?。ㄎ澹┡c被檢查人談話；
?。┢渌戏ㄓ行У姆绞?。
第二十三條 檢查人員在進行現場檢查時，應當不少于兩人，并出示有效身份證明文件。
檢查人員應對檢查過程中涉及的商業(yè)秘密和個人隱私履行保密義務。
第二十四條 協會可以根據投訴、舉報等對機構、從業(yè)人員涉嫌違反《辦法》、本規(guī)則及其他相關規(guī)則的行為進行調查。
第二十五條 機構及從業(yè)人員對協會進行的檢查和調查應當予以配合。
第五章 紀律處分
第二十六條 從業(yè)人員有下列情形之一的，協會暫停其從業(yè)資格6個月到12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。
?。ㄒ唬┰谵k理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；
?。ǘ┎慌浜蠀f會檢查和調查的；
?。ㄈ┎宦男小掇k法》第二十七條規(guī)定的報告義務的；
（四）有《辦法》第十九條規(guī)定的情形，對從業(yè)人員進行打擊報復的。
第二十七條 協會會員機構違反本規(guī)則規(guī)定的，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會視情節(jié)輕重采取下列紀律處分措施，同時記入該機構誠信檔案：
（一）訓誡；
?。ǘ┕_譴責；
?。ㄈ和T資格；
（四）取消會員資格。
第二十八條 非協會會員機構違反本規(guī)則規(guī)定的，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會視情節(jié)輕重采取下列措施，同時記入該機構誠信檔案：
?。ㄒ唬┯栒]；
?。ǘ┕_譴責；
?。ㄈ和Ｊ芾砥鋸臉I(yè)人員資格申請。
第二十九條 機構有下列情形之一的，除采取本規(guī)則第二十七條、第二十八條措施外，協會可移交中國證監(jiān)會處理。
?。ㄒ唬┤斡脽o從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務；
?。ǘ┰谵k理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；
?。ㄈ┎慌浜蠀f會檢查和調查的；
?。ㄋ模┎宦男小掇k法》第二十七條規(guī)定的報告義務的；
?。ㄎ澹┯小掇k法》第十九條規(guī)定的情形，對從業(yè)人員進行打擊報復的。
第三十條 對協會不予辦理從業(yè)注冊的決定不服的，相關機構或人員可向協會的申訴委員會申訴。申訴按照《中國期貨業(yè)協會紀律處分程序》規(guī)定辦理。
第六章 附 則
第三十一條 本規(guī)則第六條要求機構保管的有關材料，保存期限至少為20年。
第三十二條 本規(guī)則由協會負責解釋，自發(fā)布之日起實施。
